【原创】分类监管启动 华泰柏瑞、诺安基金专户子公司注销

读创/深圳商报记者 陈燕青

记者获悉，证监会机构监管部近日发布了2023年第1期《机构监管情况通报》，显示基金专户子公司分类监管正式启动，未来专户子公司退出将趋向常态化华泰柏瑞基金。

值得一提的是，《通报》提到了华泰柏瑞基金主动注销专户子公司和诺安基金被责令撤销专户子公司的两大案例华泰柏瑞基金。

去年初，华泰柏瑞基金专户子公司柏瑞爱建资管发布注销备案公告，成为行业首家主动申请注销的专户子公司华泰柏瑞基金。《通报》显示，柏瑞爱建资管业务发展长期低于预期，始终未能盈利，且未能找到适合的可持续展业模式。为此，华泰柏瑞基金决议解散柏瑞爱建资管。柏瑞爱建资管随之召开股东会，决议解散公司，主动停止开展新业务。

此外，深圳证监局前期在现场检查中发现，诺安基金专户子公司诺安资产管理公司在管理运作某系列资管计划过程中，存在未按法规要求压降产品规模、将不同产品资产混同运作、未向投资者披露重大事项、由后期投资者承担投资风险、关联交易管理存在重大漏洞等严重违规行为华泰柏瑞基金。为严肃行业展业纪律，强化从严监管导向，深圳证监局依法对诺安基金采取责令撤销诺安资产的监管措施，并对母子公司多名责任人员采取认定不适当人选等监管措施。

目前全市场共有108家基金子公司华泰柏瑞基金。根据统计，截至去年三季度末，基金子公司专户的资产净值为2.1万亿元。

审读：孙世建