基金从业考试法律法规提分小技巧

基金从业资格考试马上就要考试了基金从业协会，最后这几天背完这里马上提高20分！

基金法律法规

1、证券投资基金基本特点（必考）

集合理财、专业管理；

组合投资、分散风险；

利益共享、风险共担；

严格监管、信息透明；

独立托管、保障安全

2、开放式基金与封闭式基金

（开放式基金和封闭式基金贯穿教材始终基金从业协会，考生要做到由图中表格发散到教材相应知识点）

3、信托（必考基金从业协会，新考纲增加的考点）

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4、ETF基金的特点

被动指数操作；

独特的实物申购赎回机制；

实行一级市场与二级市场并存的交易制度基金从业协会。

（注意掌握ETF联接基金）

5、基金监管的原则与目标（不要遗漏要点）

6、合格投资者的标准（必考）

7、基金职业道德规范（必考基金从业协会，分值在3-5分之间）

8、巨额赎回

（必考基金从业协会，考试形式较灵活；巨额赎回的处理方式也须掌握）

9、ETF与LOF的对比

10、封闭式基金的上市条件

（521:5年以上；不低于2亿元；不少于1000人）

11、QDII禁止投向（高频考点）

12、基金市场营销的特殊性、销售适用性指导原则、客户服务特点、客户服务的原则

13、内部控制的三目标五原则（高频考点）

14、基金公司内部控制机制的四个层次和控制制度的组成

（高频考点基金从业协会，注意掌握考点内容并能区分公司内部控制机制和控制制度）

15、认购份额、申购份额、赎回金额公式

（认购份额、申购份额二者必考其一；赎回金额公式为必考点）

16、封闭式基金折溢价、ETF折算、除权除息参考件公式

（封闭式基金折溢价、ETF折算必考其一）

梳理的这些考点精华，你都掌握了吗？证券投资基金基础、股权投资基金考点梳理即将推送，敬请关注基金从业协会。

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