中金瑞祥灵活配置混合型证券投资 基金基金清算报告提示性公告
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中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金自2023年1月16日起进入基金财产清算期，清算报告全文于2023年2月4日在本公司网站（）和中国证监会基金电子披露网站（）咨询。 特此公告
中金基金。 中金基金管理有限公司
2023年2月4日
中金瑞祥灵活配置混合型
证券投资基金清算报告
基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告出具日期：2023年1月31日
报告公告日期：2023年2月4日
1 重要提示
中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“中金瑞祥”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2018〕317号文注册，2018年11月13日基金合同生效
中金基金。本基金的基金管理人为中金基金管理有限公司（以下简称“中金基金”或“基金管理人”），本基金托管人为平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）。 根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下或简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下或简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人经与本基金基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于终止中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，并由参加基金份额持有人大会的基金份额持有人对本次会议议案进行表决
中金基金。本次基金份额持有人大会表决投票时间从2022年12月15日起至2023年1月11日止，并于2023年1月12日计票表决通过了上述议案，本次基金份额持有人大会决议自该日起生效。 本基金自2023年1月16日起进入清算期，由基金管理人中金基金、基金托管人平安银行、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见
中金基金。 2 基金概况
2.1 基金基本情况
2.2 基金产品说明
3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）
资产负债表
会计主体：中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2023年1月13日（基金最后运作日）
单位：人民币元
注：报告截止日2023年1月13日，中金瑞祥A的基金份额净值为4.4164元，期末份额总额为2,468,068.41份；中金瑞祥C的基金份额净值为1.1547元，期末份额总额为186,178.20份
中金基金。基金份额总额2,654,246.61份。 4 清盘事项说明
4.1 基金基本情况
中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金依据中国证监会于2018年2月9日证监许可[2018]317号《关于准予中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由中金基金管理有限公司依照《基金法》及配套规则、《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》和《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》公开募集
中金基金。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期。本基金的管理人为中金基金，托管人为平安银行。 本基金通过中金基金直销柜台、中金基金网上直销平台等共同销售，募集期为自2018年8月8日至2018年11月7日止期间
中金基金。经向中国证监会备案，《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018年11月13日正式生效，基金合同生效日基金实收份额为203,953,024.20份(含利息转份额9,685.62份)，发行价格为人民币1.00元。该资金已由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具验资报告。 根据经中国证监会备案的基金合同和《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的相关内容，本基金根据认购/申购费用、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别
中金基金。在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金销售费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 根据《基金法》及其配套规则、基金合同和《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转换债券)、可交换债券、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
中金基金。 4.2 清算原因
根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《基金合同》的规定，基金管理人经与本基金基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，2023年1月12日审议通过了《关于终止中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，自该日起本次基金份额持有人大会决议生效
中金基金。 4.3 清算起始日
本基金于2023年1月16日起进入清算期，由于本基金持有的流通受限股票，本基金将进行两次清算，其中第一次清算期为2023年1月16日至2023年1月17日
中金基金。本基金将于前述未变现资产全部变现后进入二次清算程序，并将清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行二次分配。 4.4 清算报表编制基础
本基金清算报表的编制遵循了《企业会计准则》以及《资产管理产品相关会计处理规定》的有关规定
中金基金。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。 5 清算情况
自2023年1月16日至2023年1月17日止为本基金第一次清算报告期，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行
中金基金。具体清算情况如下： 5.1 清算费用
按照《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
中金基金。 5.2 资产处置情况
（1）银行存款、保证金及应收款项资产处置情况（单位：人民币元）
注：银行存款及存出保证金中所包含的应收利息部分由基金管理人在全部清算款划出前以自有资金垫付至本基金托管账户，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有
中金基金。 （2）金融资产处置情况（单位：人民币元）
注：截至2023年1月13日股票投资为人民币3,463,361.57元，其中可流通股票投资为人民币2,446,653.20元，已于清算期全部卖出；流通受限股票投资为人民币1,016,708.37元
中金基金。截至1月17日，股票投资为人民币1,038,808.70元，均为流通受限股票。该部分预计于锁定期结束后卖出并进入二次清算程序。 5.3 负债清偿情况
（1）本基金自2023年1月16日进入清算期，按照《基金合同》第六部分“基金份额的申购与赎回”的规定，2023年1月16日应付赎回款及赎回费为人民币16,975.15元，该款项已于2023年1月17日支付
中金基金。 （2）本基金最后运作日应付管理费为人民币2,127.87元，该款项已于2023年1月17日支付
中金基金。 （3）本基金最后运作日应付托管费为人民币425.58元，该款项已于2023年1月17日支付
中金基金。 （4）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币8.22元，该款项已于2023年1月17日支付
中金基金。 （5）本基金最后运作日其他负债为人民币185,036.02元，其中应付交易费用人民币36.02元；预提信息披露费120,000.00元；预提审计费人民币65,000.00元，本次清算审计费用为30,000.00元，于2023年1月16日回冲35,000.00元，以上费用将由基金管理人在全部清算款划出前扣除
中金基金。 （6）本基金清算期间卖出股票资产产生的应付佣金费用为人民币1,796.51元，截至1月16日，应付交易费用余额1,832.53元，已于2023年1月17日支付
中金基金。 （7）本次清算律师费用和持有人大会律师费用合计35,000.00元，将由基金管理人在全部清算款划出前扣除
中金基金。 5.4 清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况
单位：人民币元
清算期资产处置及负债清偿安排，覆盖了2023年1月14日至1月15日的资产情况，于2023年1月17日本基金剩余财产为人民币11,125,844.07元
中金基金。根据《基金合同》约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 由于本基金截止2023年1月17日仍持有因认购新发证券而流通受限的股票投资，因此需要进行二次清算
中金基金。本基金将于未变现资产全部变现后进入二次清算程序，并将清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行二次分配。自本次清算期结束日次日(即2023年1月18日)至第一次清算款项支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有。 5.6 基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告
中金基金。 6 备查文件目录
6.1 备查文件目录
（1）中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金资产负债表及审计报告
（2）关于《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见
6.2 存放地点
基金管理人的办公场所
中金基金。 6.3 查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅
中金基金。 中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组
二〇二三年二月四日
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